各縣（市）區(qū)科技局、園區(qū)科技主管部門，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠(chéng)信管理，提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠(chéng)信意識(shí)與信用水平，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。我局制定了《銀川市科研領(lǐng)域信用分級(jí)分類管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

銀川市科學(xué)技術(shù)局

2022年11月11日

（此件公開發(fā)布）

銀川市科研領(lǐng)域信用分級(jí)分類管理辦法

（試行）

第一章?總則

第一條??為加強(qiáng)科研領(lǐng)域信用體系建設(shè)，貫徹中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》精神，根據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等規(guī)定和自治區(qū)、銀川市信用體系建設(shè)的相關(guān)要求，制定本辦法。

第二條??本辦法適用于銀川市科技項(xiàng)目和銀川市科技局（以下簡(jiǎn)稱“市科技局”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施的其他科技業(yè)務(wù)中各類責(zé)任主體的科研信用管理。中央和自治區(qū)級(jí)財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目按照上級(jí)管理規(guī)定執(zhí)行，如無科研信用相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

第三條??本辦法所稱責(zé)任主體，包括參與市本級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目和其他科技活動(dòng)的申報(bào)人員、承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等自然人，以及申報(bào)單位、承擔(dān)單位、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人單位。各責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)格自律，遵守科研信用各項(xiàng)規(guī)定，履行誠(chéng)信主體責(zé)任。

第四條?市科技局負(fù)責(zé)制定銀川市科研領(lǐng)域信用分級(jí)分類管理辦法，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用管理和評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)完善相關(guān)管理制度，考核科研履約情況，統(tǒng)籌各類責(zé)任主體在科技活動(dòng)中有關(guān)失信行為的認(rèn)定、科研誠(chéng)信記錄與管理、失信行為記錄的申訴與處理等。市科技局可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行收集、記錄、維護(hù)科研信用評(píng)價(jià)記錄。各縣（市）區(qū)科技局、各園區(qū)科技主管部門配合市科技局開展信用信息的收集記錄和失信行為的事實(shí)調(diào)查等工作。

第五條??科研領(lǐng)域信用管理遵循“客觀公正、獎(jiǎng)懲分明，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，防范風(fēng)險(xiǎn)、懲治失信，分級(jí)分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)”的原則。

第二章?信用評(píng)級(jí)制度

第六條??項(xiàng)目申報(bào)人員、承擔(dān)人員、申報(bào)單位、承擔(dān)單位等項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)制，分為4個(gè)等級(jí)，分別用A、B、C、D表示，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第七條??各項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的基礎(chǔ)信用等級(jí)為B級(jí)，發(fā)生一般失信行為的為C級(jí)，發(fā)生嚴(yán)重失信行為的為D級(jí)，連續(xù)發(fā)生3次及以上一般失信行為的由C級(jí)降為D級(jí)。

第八條??申報(bào)單位、承擔(dān)單位具備以下條件之一的，并經(jīng)與信用銀川、自治區(qū)科技廳、其他科技行政主管部門的信用信息進(jìn)行對(duì)外交叉對(duì)比，無其它違法失信行為的，其信用等級(jí)評(píng)定為A級(jí)：

(一)?獲得自治區(qū)級(jí)以上科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)且連續(xù)3年無失信行為的單位；

(二)?獲得國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）單位且連續(xù)3年無失信行為的單位；

第九條??項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為，信用評(píng)級(jí)為C級(jí)。在失信行為糾正、消除不良影響后予以修復(fù)并調(diào)整為B級(jí)。

(一)?因組織管理不到位或未能提供應(yīng)有的管理服務(wù)保障，導(dǎo)致項(xiàng)目在年度檢查、考核或中期評(píng)估中結(jié)論為“終止實(shí)施”，或項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為“不通過”的；

(二)?違反科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同或任務(wù)書約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，造成不良影響；發(fā)現(xiàn)重大問題未及時(shí)上報(bào)影響項(xiàng)目執(zhí)行的；

(三)?在項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施期滿，未按照相關(guān)管理辦法按時(shí)向主管部門提出結(jié)項(xiàng)（驗(yàn)收）申請(qǐng)或延期申請(qǐng)的；

(四)?未與有關(guān)協(xié)作人員或單位約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事項(xiàng)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的；

(五)?其他因失職行為，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施造成不良后果的。

第十條??項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴(yán)重失信行為，信用評(píng)級(jí)為D級(jí)，該評(píng)級(jí)失信保留期一般為5年。

(一)?采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格、稱號(hào)、榮譽(yù)、管理服務(wù)事項(xiàng)等；

(二)?在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，違反科研倫理規(guī)范的；提供虛假材料，捏造或篡改科研、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和圖表等；科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假，違反科研倫理規(guī)范的；

(三)?違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利的；

(四)?未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)，不按照規(guī)定程序?qū)M推薦項(xiàng)目予以公示的；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為的；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)的；

(五)?不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料；對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改的；

(六)?其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反合同（任務(wù)書、協(xié)議書）約定和科研不端行為等情況。

第十一條??相關(guān)責(zé)任主體發(fā)生以下行為的依法按照處理程序記錄為嚴(yán)重失信：

(一)?受到刑事處罰或較嚴(yán)重科技領(lǐng)域行政處罰并正式公告的；

(二)?受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)的；

(三)?受相關(guān)部門和單位在科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布的；

(四)?因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿或被國(guó)內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)的；

(五)?經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

第三章“科研服務(wù)失信名單”管理制度

第十二條??評(píng)估評(píng)審咨詢專家、科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方個(gè)人和單位實(shí)施“科研服務(wù)失信名單”管理制度。

第十三條??評(píng)估評(píng)審咨詢專家有下列情形之一的，列入“科研服務(wù)失信名單”管理。

(一)?弄虛作假騙取科技評(píng)審評(píng)估咨詢專家資格，包括虛報(bào)專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱、職務(wù)、研究經(jīng)驗(yàn)等；

(二)?利用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估專家身份牟取利益，故意違反回避原則，與相關(guān)單位或人員惡意串通；

(三)?泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息；

(四)?嚴(yán)重違反咨詢紀(jì)律或規(guī)定，對(duì)咨詢過程或結(jié)果造成不良影響的行為；

(五)?存在其他嚴(yán)重失信行為、學(xué)術(shù)不端行為。

第十四條??科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)（專業(yè)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等）有下列情形之一的，列入“科研服務(wù)失信名單”管理。

(一)?采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃管理資格的；利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益的；

(二)?違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)；管理的科技計(jì)劃或相關(guān)工作人員存在重大問題的；

(三)?采取造假、串通等不正當(dāng)手段出具虛假審計(jì)報(bào)告的；

(四)?擅自泄露或使用評(píng)估評(píng)審對(duì)象的技術(shù)秘密、評(píng)審資料的；違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和保密原則，泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的；

(五)?不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；

(六)?存在其他嚴(yán)重失信行為。

第四章?激勵(lì)和懲戒

第十五條??市科技局對(duì)各類責(zé)任主體的科研信用評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行管理，作為科技項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審評(píng)估咨詢、科技管理服務(wù)等科技活動(dòng)決策的參考依據(jù)。

第十六條??對(duì)各項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)區(qū)別應(yīng)用如下：

(一)?信用評(píng)級(jí)為A級(jí)的，在市級(jí)科技項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、和推薦申報(bào)國(guó)家、自治區(qū)科技項(xiàng)目時(shí)，在同等條件下予以優(yōu)先考慮。在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次；市級(jí)科技項(xiàng)目補(bǔ)助資金首次撥付比例可提高至60%。

(二)?信用評(píng)級(jí)為B級(jí)的，給予其承擔(dān)和參與市級(jí)科技項(xiàng)目資格。

(三)?信用評(píng)級(jí)為C級(jí)的，2年內(nèi)取消其承擔(dān)和參與科技項(xiàng)目資格，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為其參與其他科技業(yè)務(wù)的重要參考依據(jù)，不予推薦國(guó)家、自治區(qū)科技項(xiàng)目。

(四)?信用評(píng)級(jí)為D級(jí)的，5年內(nèi)取消其承擔(dān)和參與科技項(xiàng)目資格，涉及違反國(guó)家法律法規(guī)的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第十七條??被列入“科研服務(wù)失信名單”管理的評(píng)估評(píng)審咨詢專家、科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方個(gè)人和單位5年內(nèi)取消其參與銀川市范圍內(nèi)各類科技活動(dòng)資格，期滿后視情況予以恢復(fù)。

第五章 管理和監(jiān)督

第十八條??加強(qiáng)科技計(jì)劃全過程的科研誠(chéng)信管理。市科技局修改完善各級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度，將科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過程。在各類科研合同（任務(wù)書、協(xié)議等）中約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，加強(qiáng)科研誠(chéng)信合同管理。完善科技計(jì)劃監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況的經(jīng)常性檢查。

第十九條??實(shí)行科研信用承諾制度。相關(guān)責(zé)任主體在申請(qǐng)、承擔(dān)市本級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)工作時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署誠(chéng)信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

第二十條??實(shí)行科研信用核查制度。市科技局在立項(xiàng)前應(yīng)對(duì)計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目的承擔(dān)單位等主要責(zé)任主體進(jìn)行信用核查，存在失信行為的將不予立項(xiàng)。對(duì)在上級(jí)科技部門信用評(píng)價(jià)中存在失信行為的，參照上級(jí)部門處理方式對(duì)應(yīng)處理。

第二十一條 ?實(shí)行記錄動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。對(duì)失信行為處理期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)調(diào)整信用等級(jí)或移出“科研服務(wù)失信名單”。

第二十二條??市科技局對(duì)責(zé)任主體認(rèn)定C、D級(jí)等級(jí)和列入“科研服務(wù)失信名單”管理前，應(yīng)當(dāng)按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告。處理決定作出前，應(yīng)書面告知責(zé)任主體擬做出的處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。

第二十三條??信用評(píng)價(jià)等級(jí)為C等級(jí)的項(xiàng)目責(zé)任主體實(shí)行限制修復(fù)管理：

(一)?失信行為自認(rèn)定之日起，責(zé)任主體在3個(gè)月內(nèi)不可申請(qǐng)?zhí)崆靶庞眯迯?fù)。

(二)?限制修復(fù)期滿后，責(zé)任主體已對(duì)失信行為進(jìn)行糾正，并取得明顯成效，該失信行為的不良社會(huì)影響已基本消除，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)信用修復(fù)，并向市科技局提交申請(qǐng)。

(三)?市科技局收到責(zé)任主體提交的修復(fù)申請(qǐng)后，對(duì)修復(fù)申請(qǐng)進(jìn)行審查，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意修復(fù)的決定。

第二十四條??D級(jí)和列入“科研服務(wù)失信名單”管理的責(zé)任主體不予信用修復(fù)，期滿后視情況予以恢復(fù)。法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定不予修復(fù)的，從其規(guī)定。

第六章?附則

第二十五條??國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)對(duì)科研信用管理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條??本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期兩年，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。