市直有關(guān)部門(mén)，各縣（市）區(qū)科技局、園區(qū)科技管理部門(mén)，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《銀川市科研誠(chéng)信管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：銀川市科研誠(chéng)信管理辦法

銀川市科學(xué)技術(shù)局

?2025年5月19日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

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銀川市科研誠(chéng)信管理辦法

第一章　總　則

第一條??為加強(qiáng)科研領(lǐng)域信用體系建設(shè)，規(guī)范科研誠(chéng)信管理，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》以及《寧夏回族自治區(qū)科研誠(chéng)信管理辦法》等法規(guī)文件，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱(chēng)科研誠(chéng)信管理，是指對(duì)參與銀川市科技管理部門(mén)管轄或組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)任主體信守承諾、履行約定義務(wù)、遵守科研誠(chéng)信規(guī)范和行為準(zhǔn)則的客觀記錄和公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行的守信激勵(lì)和失信懲戒等工作。中央和自治區(qū)級(jí)財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目按照上級(jí)管理規(guī)定執(zhí)行，如無(wú)科研信用相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

責(zé)任主體包括參與各類(lèi)科技活動(dòng)的承擔(dān)企業(yè)與合作企業(yè)、負(fù)責(zé)人（或申報(bào)人）、咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員。

第三條??科研誠(chéng)信管理覆蓋銀川市科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金）、科技平臺(tái)、科技人才（團(tuán)隊(duì)）、科技企業(yè)認(rèn)定、科技金融、科技特派員等各類(lèi)科技活動(dòng)全過(guò)程。

第四條??銀川市科技局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技局”)負(fù)責(zé)制定銀川市科研誠(chéng)信相關(guān)政策制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用管理和評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)完善相關(guān)管理制度，考核科研履約情況，統(tǒng)籌各類(lèi)責(zé)任主體在科技活動(dòng)中有關(guān)失信行為的認(rèn)定、科研誠(chéng)信記錄與管理、失信行為記錄申訴與處理等。

第五條??各縣（市）區(qū)、園區(qū)科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)本區(qū)域科研誠(chéng)信建設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核管理，組織本級(jí)以及協(xié)調(diào)配合上級(jí)部門(mén)開(kāi)展失信行為調(diào)查處理，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。

第六條??科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研誠(chéng)信建設(shè)管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本單位科研誠(chéng)信建設(shè)管理，組織開(kāi)展科研誠(chéng)信教育和宣傳，組織本單位以及配合主管部門(mén)開(kāi)展失信行為調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)失信行為責(zé)任人進(jìn)行處理。

第二章 ?信用評(píng)級(jí)

第七條??市科技局對(duì)相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行信用記錄及分類(lèi)評(píng)級(jí)管理，分為3個(gè)等級(jí)，分別為A級(jí)（信用良好）、B級(jí)（一般失信行為）、C級(jí)（嚴(yán)重失信行為），實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第八條??相關(guān)責(zé)任主體具備以下條件之一的，并經(jīng)與“信用中國(guó)”網(wǎng)站公示的信用信息、自治區(qū)科技廳等部門(mén)的信用信息進(jìn)行對(duì)比，無(wú)其它違法失信行為的，其信用等級(jí)評(píng)定為A級(jí)：

（一）獲得自治區(qū)級(jí)以上科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)且近3年無(wú)失信行為的單位；

（二）獲得國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新基地（平臺(tái)）且近3年無(wú)失信行為的單位；

（三）被認(rèn)定為自治區(qū)創(chuàng)新型示范企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)或獨(dú)角獸企業(yè);

（四）近3年無(wú)重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故。

第九條??相關(guān)責(zé)任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為，信用評(píng)級(jí)為B級(jí)。

（一）科技活動(dòng)承擔(dān)企業(yè)與合作企業(yè)的失信行為:

1.未及時(shí)履行項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)等相關(guān)責(zé)任，造成科技活動(dòng)逾期未實(shí)施、結(jié)題以及驗(yàn)收、評(píng)估不通過(guò)等；

2.發(fā)生重大變更事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告等；

3.無(wú)正當(dāng)理由逾期超過(guò)6個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料；

4.無(wú)正當(dāng)理由不按期退回被終止、撤銷(xiāo)等科技活動(dòng)結(jié)余經(jīng)費(fèi)；

5.未履行科技活動(dòng)管理主體責(zé)任，違反相關(guān)管理規(guī)定或管理不規(guī)范，影響科技活動(dòng)正常開(kāi)展；

6.在科技活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、檢查、驗(yàn)收、評(píng)估等過(guò)程中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

7.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（二）科技活動(dòng)負(fù)責(zé)人（或申報(bào)人）失信行為:

1.違反科技活動(dòng)管理規(guī)定，無(wú)正當(dāng)理由未簽定項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)等；

2.未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告科技活動(dòng)執(zhí)行情況、資金到位和使用情況，以及重大變更事項(xiàng)等；

3.無(wú)正當(dāng)理由逾期超過(guò)6個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料；

4.承擔(dān)的科技活動(dòng)因主觀原因結(jié)題以及驗(yàn)收、評(píng)估不通過(guò)等；

5.在科技活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、檢查、驗(yàn)收、評(píng)估等過(guò)程中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

6.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（三）咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家失信行為:

1.違反回避原則，泄露相關(guān)信息，影響科技活動(dòng)公平公正評(píng)審；

2.接受“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托;

3.引導(dǎo)、游說(shuō)其他專(zhuān)家或工作人員，影響咨詢(xún)、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查過(guò)程和結(jié)果;

4.出具前后矛盾的咨詢(xún)、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見(jiàn);

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

（四）第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)失信行為:

1.違反回避制度要求;

2.擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù);

3.出具虛假或失實(shí)結(jié)論;

4.違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)，不配合審計(jì)、監(jiān)督評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

5.其他未按規(guī)定履行職責(zé)并造成一定不良影響的行為。

第十條??相關(guān)責(zé)任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴(yán)重失信行為，信用評(píng)級(jí)為C級(jí)。

（一）科技活動(dòng)承擔(dān)企業(yè)與合作企業(yè)的失信行為:

1.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲取科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技平臺(tái)、科技人才（團(tuán)隊(duì)）、科技企業(yè)、科技補(bǔ)助等；

2.無(wú)正當(dāng)理由拒不按合同（任務(wù)）書(shū)等約定保障自籌資金到位，項(xiàng)目到期超過(guò)6個(gè)月未提交驗(yàn)收申請(qǐng)材料；

3.違反科技項(xiàng)目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報(bào)、截留、擠占、轉(zhuǎn)移、挪用、套取項(xiàng)目資金等行為；

4.管理失職并造成重大損失，項(xiàng)目被終止后超過(guò)期限6個(gè)月未退回項(xiàng)目資金；

5.未履行科研誠(chéng)信、科技倫理、科技安全管理監(jiān)督職責(zé)，發(fā)生嚴(yán)重后果或惡劣社會(huì)影響；

6.隱瞞、包庇、縱容所屬科研人員嚴(yán)重失信行為；

7.不配合審計(jì)、監(jiān)督評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

8.其他違法違紀(jì)及科研不端行為，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。?

（二）科技活動(dòng)負(fù)責(zé)人（或申報(bào)人）失信行為:

1.抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)；

2.編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶(hù)使用報(bào)告等；

3.買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項(xiàng)目驗(yàn)收材料、科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等學(xué)術(shù)造假行為；

4.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲取科技項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等；

5.無(wú)正當(dāng)理由故意拖延或拒不履行合同（任務(wù)）書(shū)等約定，項(xiàng)目到期超6個(gè)月不提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)；

6.超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同（任務(wù)）書(shū)目標(biāo)；

7.違反科技項(xiàng)目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、轉(zhuǎn)移、挪用、套取項(xiàng)目資金等行為；

8.不配合審計(jì)、監(jiān)督評(píng)估等工作，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

9.違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定、科技倫理規(guī)范；

10.其他違法違紀(jì)及科研不端行為，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

（三）咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家失信行為:

1.采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢(xún)、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查資格;

2.利用管理、咨詢(xún)、評(píng)審或評(píng)估專(zhuān)家身份索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益;

3.嚴(yán)重違反咨詢(xún)紀(jì)律或規(guī)定，泄露活動(dòng)過(guò)程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密以及其他不宜公開(kāi)的事宜，擅自傳播、擴(kuò)散有關(guān)評(píng)審（咨詢(xún)）內(nèi)部情況；

4.抄襲、剽竊咨詢(xún)?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果;

5.存在其他嚴(yán)重失信行為、學(xué)術(shù)不端行為。

（四）第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)失信行為:

1.采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科技活動(dòng)資格;

2.利用科技活動(dòng)索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益；

3.采取造假、串通等不正當(dāng)手段出具虛假審計(jì)報(bào)告等；

4.泄漏活動(dòng)過(guò)程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密以及其他不宜公開(kāi)事宜等;

5.其他違法違紀(jì)及科研不端行為，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。?

第三章 激勵(lì)與懲戒

第十一條??對(duì)A級(jí)責(zé)任主體實(shí)行守信激勵(lì)。

（一）在市級(jí)科技項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)和推薦申報(bào)國(guó)家、自治區(qū)科技項(xiàng)目時(shí)，在同等條件下?lián)駜?yōu)支持；

（二）市級(jí)科技委托業(yè)務(wù)合同資金或科技項(xiàng)目補(bǔ)助資金首次撥付比例可提高至60%；

（三）在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次。

第十二條??對(duì)一般失信（B級(jí)）和嚴(yán)重失信（C級(jí)）相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行失信懲戒，視失信行為情節(jié)、造成的損失和影響，可單獨(dú)或合并采取懲戒措施。

（一）對(duì)B級(jí)（一般失信）行為責(zé)任主體，采取的懲戒措施種類(lèi)：

1.談話(huà)提醒、批評(píng)教育或約談；

2.一定范圍內(nèi)通報(bào)；

3.暫?？萍蓟顒?dòng)，責(zé)令限期整改；

4.終止或撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的科研項(xiàng)目、科技服務(wù)等科技活動(dòng)并追回結(jié)余資金；

5.1-2年內(nèi)限制承擔(dān)或參與科研項(xiàng)目；

6.1-2年內(nèi)取消或不推薦申報(bào)國(guó)家及區(qū)市科技項(xiàng)目、科技平臺(tái)、科技人才（團(tuán)隊(duì)）、科技企業(yè)等；

7.1-2年內(nèi)取消參與財(cái)政資金支持的咨詢(xún)、評(píng)審、驗(yàn)收、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等科技活動(dòng)服務(wù)資格；

8.記入銀川市科研誠(chéng)信一般失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)處理。

（二）對(duì)C級(jí)（嚴(yán)重失信）行為責(zé)任主體，采取的懲戒措施種類(lèi)：

1.科研誠(chéng)信誡勉談話(huà)；

2.公開(kāi)通報(bào)；

3.取消科技活動(dòng)資格，終止或撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的科研項(xiàng)目或科技服務(wù)，并追回已撥財(cái)政資金；

4.撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的科技項(xiàng)目、科技平臺(tái)、科技人才（團(tuán)隊(duì)）、科技企業(yè)等；

5.3-5年內(nèi)限制承擔(dān)或參與科研項(xiàng)目；

6.3-5年取消或不推薦申報(bào)國(guó)家及區(qū)市科技項(xiàng)目、科技平臺(tái)、科技人才（團(tuán)隊(duì)）、科技企業(yè)等；

7.3-5年內(nèi)取消科研項(xiàng)目管理與服務(wù)資格、擔(dān)任咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家資格；

8.記入銀川市科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，同步推送至銀川市社會(huì)信用信息平臺(tái)和自治區(qū)科研誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

（三）對(duì)涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體，依法依紀(jì)依規(guī)移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第十三條??對(duì)科研誠(chéng)信處理決定不服的，可以向市科技局提出申訴；對(duì)復(fù)查結(jié)果仍不服的，可向上級(jí)主管部門(mén)提出申訴。市科技局依法作出是否受理的決定，處理對(duì)象僅以對(duì)處理決定不服為由，不能說(shuō)明其他理由并且提供充分證據(jù)，市科技局有權(quán)不予受理。決定受理的，市科技局按照程序依規(guī)完成復(fù)查，復(fù)查結(jié)果為最終結(jié)果。

第四章 管理與監(jiān)督

第十四條??建立科研誠(chéng)信全過(guò)程監(jiān)督管理制度。建立覆蓋指南編制、申報(bào)推薦、評(píng)審立項(xiàng)、組織實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)估科研活動(dòng)全過(guò)程的科研誠(chéng)信監(jiān)督體系，對(duì)科研失信行為予以記錄并且實(shí)施相應(yīng)懲戒措施。

第十五條??實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制度。全面推動(dòng)各責(zé)任主體在實(shí)施或參與科技活動(dòng)時(shí)，履行科研誠(chéng)信、科技倫理、科技安全和保密等職責(zé)，簽署科研承諾書(shū)，約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，作為事前、事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。

第十六條??建立科研誠(chéng)信審核制度。根據(jù)科技活動(dòng)管理責(zé)任，按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)委托、誰(shuí)審核”的原則，將科研誠(chéng)信作為通過(guò)審核的必要條件，對(duì)承擔(dān)科技活動(dòng)事項(xiàng)的責(zé)任主體開(kāi)展事前科研誠(chéng)信審核。

第十七條??市科技局對(duì)責(zé)任主體認(rèn)定B、C級(jí)等級(jí)前，按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告。處理決定作出前，書(shū)面告知責(zé)任主體擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。

第十八條??建立信用修復(fù)機(jī)制，失信責(zé)任主體同時(shí)符合下列條件的，可提出信用修復(fù)申請(qǐng)：

（一）調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，調(diào)查期間主動(dòng)糾正了失信行為；

（二）服從科研誠(chéng)信懲戒處理，已經(jīng)自覺(jué)履行處理決定，失信懲戒期限已過(guò)半；

（三）履行科研誠(chéng)信規(guī)范，已消除失信行為造成的不良社會(huì)影響。

第十九條??信用修復(fù)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）提出申請(qǐng)。失信責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請(qǐng)，并提交科研誠(chéng)信承諾、履行處理決定情況和糾正失信行為的相關(guān)資料等；

（二）受理申請(qǐng)。市科技局對(duì)責(zé)任主體提交的信用修復(fù)申請(qǐng)以及相關(guān)資料的符合性、完整性進(jìn)行審核，符合條件的予以受理。不予受理的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)責(zé)任主體不予受理的事實(shí)、理由；

（三）組織核查。組織專(zhuān)家組或委托第三方機(jī)構(gòu)，采取書(shū)面核實(shí)、實(shí)地核查等方式，對(duì)失信責(zé)任主體失信糾正等情況進(jìn)行核查；

（四）修復(fù)認(rèn)定。市科技局對(duì)核查結(jié)果研究審定并向社會(huì)公示5個(gè)工作日后，告知申請(qǐng)責(zé)任主體信用修復(fù)處理結(jié)果，并移出銀川市科研誠(chéng)信失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)；不予修復(fù)的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)責(zé)任主體不予修復(fù)的事實(shí)、理由。

第二十條??有下列情形之一的信用修復(fù)不予受理：

（一）企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（二）經(jīng)核實(shí)，未完全達(dá)到信用修復(fù)條件；

（三）失信懲戒期限未過(guò)半；

（四）距離上一次修復(fù)時(shí)間不滿(mǎn)1年；

（五）5年內(nèi)已發(fā)生兩次修復(fù)行為；

（六）拒不整改或虛假整改；

（七）依法依規(guī)認(rèn)定不能實(shí)施修復(fù)的其他行為。

第二十一條??建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。責(zé)任主體按照科技活動(dòng)項(xiàng)目合同（任務(wù)）書(shū)等約定，已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成目標(biāo)任務(wù)，資金使用管理規(guī)范，按規(guī)定程序申請(qǐng)項(xiàng)目終止的，經(jīng)市科技局批準(zhǔn)予以結(jié)題，不納入失信行為記錄。

第五章 附則

第二十二條??本辦法由銀川市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條??科研失信行為調(diào)查處理等未盡事宜應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行科技部頒布和印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。

第二十四條??本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期2年。原《銀川市科研領(lǐng)域信用分級(jí)分類(lèi)管理辦法（試行）》（銀科規(guī)發(fā)〔2022〕3號(hào)）同時(shí)廢止。